本文来源:时代财经 作者:罗东骏
来源:图虫创意
(资料图)
在被剔除最新一轮证监会白名单后,东北证券又收到一张820万的罚单。
6月25日,东北证券(000686.SZ)发布公告称,近日公司收到中国证监会《行政处罚决定书》,中国证监会对东北证券在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理,现已调查、审理终结。
根据《行政处罚决定书》,东北证券合计被罚没820万元,其中,没收保荐业务收入约188.68万元,并处以罚款约566.04万元。
东北证券表示,本次公司收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及重大违法强制退市情形,目前公司经营状况正常。6月26日,东北证券报收6.77元/股,跌幅为4.38%。
被罚没820万,缘起7年前豫金刚石巨额定增案
此次东北证券遭罚,还要从7年前人造钻石大王豫金刚石巨额定增说起。
豫金刚石成立于2004年,是一家集超硬材料及其制品产业链专业研究、生产和销售为一体的高新技术企业,2010年3月在深交所上市。2020年,其股价如同坐过山车,被市场称为“妖股”。财务乱象频出,业绩与股价严重不符,豫金刚石被深交所多次点名。
当年,经过证监会调查,豫金刚石财务造假问题渐渐浮出水面:豫金刚石多年累计虚增利润数亿元,未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元,实控人累计占用上市公司资金23亿余元。2022年豫金刚石退市,给3.9万投资者造成损失。
2023年3月24日,证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例,豫金刚石信息披露违法违规案件赫然在列。从风光上市到败走退市,实控人郭留希曾在接受媒体采访时表示:“2016年定增募集资金45.88亿元,是一切的源头。”
由于东北证券在豫金刚石2016年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责,该券商的违法责任也一并被证监会依法追究,公司、保荐代表人均受罚。
经证监会查明,东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人,公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称:天证远洋)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。
其次,东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查,未充分核查募集资金投入项目的情况,未充分关注募投项目流动资金的用途和程序,未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。
中国证监会认为,东北证券的上述行为违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十二条所述“保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责”的情形。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为直接负责的主管人员。
据此,中国证监会决定,对东北证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入188.68万元,并处以566.04万元罚款;对于国庆、葛建伟给予警告,并分别处以20万元罚款;对郑克国、张旭东给予警告,并分别处以10万元罚款;对傅坦给予警告,并处以5万元罚款。以上共计819.72万元。
时代财经在中证协从业资格人员登记平台上检索发现,张旭东目前仍在东北证券担任保荐代表人,傅坦目前在中德证券担任保荐代表人,郑克国2018年10月起加入中天证券,但目前执业岗位为一般证券业务,即不再担任保荐代表人,于国庆、葛建伟二人在中证协从业资格人员登记平台上已无法查询。
内控合规问题频出,无缘证监会白名单
近一年来,东北证券屡因违规遭受监管处罚。无论是地方营业厅、分公司还是总公司,东北证券屡屡爆出内控合规问题。
2022年6月,东北证券晋江世纪大道证券营业部因个别员工存在与客户约定分享投资收益、替客户办理证券交易的行为,遭福建证监局出具警示函;同月,吉林证监局对东北证券亦开罚单一张,事因东北证券在部分证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下,将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入等;2022年8月,东北证券上海证券研究咨询分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下,已在新营业场所开业。
6月21日,证监会公布最新一期证券公司“白名单”,东北证券悄然缺席。被剔除最新一轮证监会白名单意味着未入选券商的综合实力和合规水平不符合证监会的要求,可能会影响其业务发展和市场信誉。
另外,投资者对东北证券高居不下的撤否率也产生了质疑。据时代财经了解,东北证券的券商分类评级为B类券商,投行业务质量评价最新结果为C类。券商撤否率一直被视为衡量券商投行业务能力的指标,申报项目被撤、被否都会被记入券商投行业务质量评价指标体系。
今年以来,东北证券撤否率高达40%,仅次于今年保荐一单便撤回材料的华金证券。2023年5月,有投资者在互动平台提问:“东北证券的IPO撤否率远超业内平均值,公司如何提升团队在项目审核中的谨慎性?”东北证券回应称,公司将持续强化投行业务人员执业能力培训、完善投行业务执业标准,全面提高投行业务执业质量。
从业绩来看,今年一季度东北证券实现净利润扭亏为盈。数据显示,一季度东北证券实现营业收入18.44亿元,同比增长130.73%;归母净利润3.73亿元,同比增长244.09%。这主要是因为东北证券投资与销售业务、投资银行业务收入大幅增加。
此外,截至2023年一季度末,东北证券总资产约为836.3亿元,较年初增长6.00%;归属于上市公司股东的所有者权益为184.20亿元,较年初增加2.08%。
标签:
上一篇 : 中国话串词报幕词幼儿园 中国话串词报幕词 即时看
下一篇 : 最后一页
东北证券被罚没820万,缘起7年前45亿定增案,此前刚被剔除证监会白名单
时代财经 06-26 19:16:53
1、《中国话》串词:男主持人:平上去入横撇竖捺女主持人:字字清晰,
城市网 06-26 18:48:21
近日,2023全球数字时尚创新大会暨元宇宙时尚峰会在杭州举办。期间,凌
财经网 06-26 18:22:25
今年1月19日,谷歌正式关闭了旗下Stadia云游戏服务。该服务于2019年11
IT之家 06-26 17:43:11
显卡测试软件哪个好3DMARK063DMark06于2006年1月17日发布,主要使用最
06-26 17:07:26
1、对于语文学科的学习,学生最惧怕的莫过于作文。2、问学生这是什么原
互联网 06-26 16:42:27
最近网上也是公开了最新的假面骑士Geats剧场版的预告,我们一起来看看
哔哩哔哩 06-26 16:30:00
2023年6月26日,焦煤主力合约JM2309开盘于1320元 吨,最高价1329 5元
生意社 06-26 16:17:14
央广网北京6月26日消息(记者庞婷)“伴随着北京国际交往中心功能建设
央广网 06-26 15:40:34
科华数据(002335)06月26日在投资者互动平台表示:尊敬的投资者,您好
红周刊综合整理 06-26 14:56:06
以下是ST红太阳在北京时间6月26日14:38分盘口异动快照:6月26日14点38
东方财富Choice数据 06-26 14:23:33
1、睡睡平安转角遇到粗鲁鬼小气女王转角遇到爱哭鬼狼岛主斗女巫狼七夕
互联网 06-26 13:59:58
温网开赛倒计时,郑钦文携众金花亮相伊斯特本,金花,温网,郑钦文,伊斯特
网球之家 06-26 13:02:08
➤➤2023天津玛雅水公园夜场门票购买入口+流程购票入口:扫码进入购票
本地宝 06-26 12:38:44
App6月26日消息,平煤股份在互动平台表示,公司于6月初下调焦精煤各品
钛媒体 06-26 11:54:24
为消除特种设备使用安全风险隐患,保障公众特种设备安全运行,连日来,
中国质量新闻网 06-26 11:47:09
6月25日,是新疆体育职业技术学院期末考试的日子。此前的一天,该校的K
新疆网原创 06-26 11:00:57
1、高晓松词曲。2、原唱老狼。本文就为大家分享到这里,希望小伙伴们会
互联网 06-25 16:14:25
金投黄金网6月25日讯,南宁黄金价格 南宁老庙黄金多少钱一克
金投网 06-25 15:42:42
今年以来,德阳市罗江区行政审批局以行政效能视频督查为抓手,充分发挥
本站原创 06-25 15:43:57
1、1鼓浪屿。被称为音乐之乡的厦门鼓浪屿,给度蜜月的人一种自然舒适的
聚焦网 06-25 15:05:13
在豪华车市场,传统德系车三强——奔驰、宝马、奥迪(BBA)曾一度构建
财联社 06-25 14:36:31
1、工业用电(380)三根火线分别是:L1L2L3;零线:N;地线:E;工业用电
互联网 06-25 13:53:43
1、口袋妖怪黑2汉化版金手指:金钱最大SELECT94000130FFFB0000B2000024000000000
互联网 06-25 13:09:58
6月18日至6月24日,券商给予评级的个股数共有141只,获得买入评级的个
赢家财富网 06-25 12:38:33
本期债券实际发行金额为人民币10亿元,起息日为2023年6月21日,兑付日
观点地产网 06-25 11:47:19
拟真向合作射击游戏《费卢杰六日》最近已在PC、PS和Xbox平台发售,目前
玩一玩游戏网 06-25 11:19:03
1、《碧蓝航线》宝多六花强度一览2、【舰船特点】3、一般配装下(四专武
互联网 06-25 10:53:01
水利部24日发布汛情通报,6月20日以来,我国西南东部南部、江南、华南
金台资讯 06-25 10:50:55
据中央纪委国家监委6月25日消息,中国石油天然气集团有限公司原党组副
上海证券报·中国证券网 06-25 09:54:34
来为大家解答以下的问题,买电子元器件亿配芯城,去哪里电子元器件购买
互联网 06-25 09:49:53
北京市交通委网站消息,当前北京全网交通指数为8 2,达严重拥堵,平均
北京日报客户端 06-25 09:08:33
丰达二期首台机组完成168小时试运行并正式投产!6月21日早上5时18分,
深圳能源 06-25 08:52:03
1、府“山河破碎风飘絮,身世沉浮雨打萍”的意思:大宋的江山支离破碎
互联网 06-25 07:49:44
陕西省高考成绩预计于6月24日中午12:00可查询志愿填报同步开始填报志
陕西考试招生 06-25 06:47:20
土命的人适合做什么行业?公关外交。双重性行业:军界刑警。电子传媒及
热点网 06-25 05:38:24
本文存在明显ooc情节,并无视了一些本应该出现的吵闹声。“我从未想过
哔哩哔哩 06-25 02:47:43
雨水节气的诗句古诗
互联网 06-25 00:53:59
导读:农村“假富人”,逐渐增多,有以下四种炫耀的方式,你们家乡有吗
顶端新闻 06-24 21:55:22
本帖提供的DLC解锁补丁仅供拥有正版本体的玩家解锁DLC使用,如有能力请
哔哩哔哩 06-24 20:54:08
6月20日,在端午节来临之际,四川省广元市朝天区两河口镇永平村与陕西
中国县域经济报 06-24 20:03:01
1、从天河机场到汉口火车站坐地铁需要15分钟。2、天河机场到汉口火车站
互联网 06-24 18:58:00
6月23日,荣获白玉兰最佳中国电视剧奖的电视剧《人世间》《县委大院》
新华社 06-24 17:35:19
来为大家解答以下的问题,行转账限额怎么修改一万以上,建行转账限额怎
互联网 06-24 16:55:22
1、常见搞笑翻译如下:Thekingisawalyslucky王老吉2、Openwate
互联网 06-24 15:59:10
1、具体解决方法操作步骤如下:DATE函数的基本构型是DATE(year,month,
互联网 06-24 14:56:23
1、这种秘钥是用于KMS环境批量激活的。2、OfficeProfessionalPlus2016:XQNVK-8J
互联网 06-24 13:38:38
1、首先我来说说使用该工具的最大好处是——可以得知该FBA产品亚马逊收
互联网 06-24 12:53:11
欢迎观看本篇文章,小升来为大家解答以上问题。明世隐出装,明世隐出装
互联网 06-24 11:55:45
《洗 脚》旅游一天,脚酸痛无比,和朋友躺在酒店房间,同事提议去
个人图书馆-昵称28556420 06-24 10:47:40
东北证券被罚没820万,缘起7年前45亿定增案,此前刚被剔除证监会白名单
时代财经 2023-06-26
1、《中国话》串词:男主持人:平上去入横撇竖捺女主持人:字字清晰,
城市网 2023-06-26
近日,2023全球数字时尚创新大会暨元宇宙时尚峰会在杭州举办。期间,凌
财经网 2023-06-26
今年1月19日,谷歌正式关闭了旗下Stadia云游戏服务。该服务于2019年11
IT之家 2023-06-26
显卡测试软件哪个好3DMARK063DMark06于2006年1月17日发布,主要使用最
2023-06-26
Copyright © 2015-2022 太平洋纤维网版权所有 备案号:豫ICP备2022016495号-17 联系邮箱:93 96 74 66 9@qq.com